八 十 二 証券。 法律第十二号(平九・三・三一)

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二、最近三個月未曾受本會依本法第六十六條第一款所為之警告處分者。

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證券商之發起人,不得有左列各款情事: 一、動員戡亂時期終止後,曾犯內亂、外患罪,經判刑確定或通緝有案尚 未結案者。

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證券商不符前項第三款之條件,但其情事已具體改善,並經本會認可,得 不受其限制。

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優化有關上市條件和退市情形的規定﹔完善有關內幕交易、操縱市場、利用未公開信息的法律禁止性規定﹔強化証券交易實名制要求,任何單位和個人不得違反規定,出借証券賬戶或者借用他人証券賬戶從事証券交易﹔完善上市公司股東減持制度﹔規定証券交易停復牌制度和程序化交易制度﹔完善証券交易所防控市場風險、維護交易秩序的手段措施等。 七、董事名冊及董事會議事錄。

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三、公司章程。 法規整編資料截止日:民國 109 年 11 月 27 日• 八、受本會解除或撤換職務處分,未滿三年者。

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九、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。 將証券交易場所劃分為証券交易所、國務院批准的其他全國性証券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權市場等三個層次﹔規定証券交易所、國務院批准的其他全國性証券交易場所可以依法設立不同的市場層次﹔明確非公開發行的証券,可以在上述証券交易場所轉讓﹔授權國務院制定有關全國性証券交易場所、區域性股權市場的管理辦法等。

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同時,考慮到注冊制改革是一個漸進的過程,新証券法也授權國務院對証券發行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規定,為有關板塊和証券品種分步實施注冊制留出了必要的法律空間。 電子報訂閱:179,145人. 八 證券投資信託事業 證券投資顧問含投資諮詢及代售國外基金 證券投資信託事業 以下稱投信業 ,是向大眾募集資金成立共同基金,由專業基金經理人管理,以分散風險為前提,投資於證券市場的各項投資工具,如股票、政府債券、公司債等。 期貨商不符前項第二款至第六款之條件,但其情事已具體改善,並經本會 認可者,得不受其限制。

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十二、最近三年經會計師查核簽證資產負債表及損益表。 投資人委託證券經紀商買賣上市證券,而證券經紀商則將買賣委託傳遞至交易所進行撮合。

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